Рекордные штрафы НБУ на 202 миллиона: "Универсал Банк", "Альянс", МТБ и РВС оштрафованы за нарушения финмониторинга

Рекордные штрафы НБУ на 202 миллиона: "Универсал Банк", "Альянс", МТБ и РВС оштрафованы за нарушения финмониторинга

НБУ выявил нарушения в "Универсал Банке", "Альянсе", МТБ и РВС — подробности проверок и реакция банков на рекордный штраф регулятора в 202 млн гривен.

Forbes Ukraine сообщает, что Нацбанк выявил в "Универсал Банке" (Сергей Тигипко) отсутствие усиленных мер для клиентов с высоким уровнем риска и несвоевременное уведомление об операциях с замороженными активами. Банк получил штраф в размере 27,3 млн грн.

По информации Forbes, среди нарушений, зафиксированных в "Банке Альянс" (Александр Сосис), — недостаточная проверка клиентов, в том числе PEP, и отсутствие риск-ориентированного подхода. В октябре банк был оштрафован на 83,4 млн грн.

"МТБ Банк" получил штраф в размере 75 млн грн за нарушения при проверке клиентов и недостатки в системах управления рисками. В банке сообщили изданию, что "нарушения не являются системными", а проверка касалась периода 2023–2024 годов.

"РВС Банк" был оштрафован на 3,8 млн грн за день до признания его неплатежеспособным. В предыдущие годы банк уже получал штрафы на суммы 21 млн грн и 135,1 млн грн за нарушения в сфере финансового мониторинга. Forbes отметил, что комментарии предоставили только "МТБ Банк" и "Универсал Банк", тогда как другие учреждения не отреагировали на результаты проверок.