Отмывание денег: Нацбанк оштрафовал Аккордбанк Маркаровой, и еще 6 финучреждениям выписал предупреждения

Отмывание денег: Нацбанк оштрафовал Аккордбанк Маркаровой, и еще 6 финучреждениям выписал предупреждения

Нацбанк в ноябре наказал за нарушение правил финансового мониторинга, требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2 банка и 5 небанковских финучреждений, сообщила пресс-служба регулятора.

При этом был выписал только один штраф — Аккордбанку, который, как известно, принадлежит бывшему министру финансов Оксане Маркаровой с мужем (Даниилом Волынцом). В феврале 2021 года она была назначена чрезвычайным и полномочным послом Украины в США.

Штраф составил 17 тыс. грн. Интересно, что Аккордбанк получил его за не предоставление в Нацбанк информации о валютных операциях в инвалюте и гривне с нерезидентами. Связана ли эта скрытность с проводками для самой Маркаровой и ее партнеров — неизвестно, регулятор не уточнил.

Зато Национальный банк выдал большой список претензий к риск-менеджменту и выполнению Аккордбанком законодательства по финансовому мониторингу:

• необеспечение качественного управления рисками, невыполнение обязанности по обеспечению функционирования надлежащей системы управления рисками;

• плохое исполнение обязанностей по части разработки и внедрения правил финмониторинга, отсутствие программы адекватного первичного финмониторинга;

• не проведение качественного финмониторинга во время проверки клиентов, в том числе и тех, кто является политически значимыми лицами (членов их семей);

• использование при верификации клиента недействительного документа;

• некачественный анализ и изучение оснований для отнесения операций к сложным и подлежащим усиленному финмониторингу. 

Также НБУ применил меры влияния к А-Банку, но только в виде письменного предупреждения (штрафа не было) за одно нарушение — предоставление недостоверной информации по запросу и несвоевременное предоставление данных. 

Кроме того, регулятор выдал письменные предупреждения к 5-ти небанковским финучреждениям:

• ООО «ФК «Инвест Финанс»;

• ООО «Перестраховой брокераж»;

• ООО «ФК «Валекс-Инвест»;

• ООО «ПФГ»;

• ООО «ФК «Монтале».

Андрей Пшеничный для сайта dubinsky.ua